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ComplianceCompliance en Cooperativas de Ahorro y Crédito Chile
Guía de compliance para cooperativas de ahorro y crédito. Obligaciones UAF, CMF, debida diligencia de socios y requisitos específicos del sector.
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UAFReporte ROS: Cómo Enviar una Operación Sospechosa a la UAF
Guía paso a paso para enviar un Reporte de Operación Sospechosa (ROS) a la UAF. Plazos, formato, qué incluir y errores a evitar.
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Ley 20.393Encargado de Prevención de Delitos: Rol Clave del MPD
Guía sobre el Encargado de Prevención de Delitos según Ley 20.393 y 21.595. Requisitos, funciones, autonomía y responsabilidades del EPD.
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ComplianceMatriz de Riesgos LA/FT: Cómo Elaborarla Paso a Paso
Guía para elaborar una matriz de riesgos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo. Metodología, factores de riesgo y ejemplos prácticos.
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ComplianceCompliance Inmobiliario Chile: Obligaciones para el Sector
Guía de compliance para inmobiliarias y corredores de propiedades en Chile. Obligaciones UAF, debida diligencia en compraventas y señales de alerta.
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UAFSujetos Obligados UAF: Lista Completa Actualizada
Lista completa de los 55+ sujetos obligados a reportar a la UAF en Chile. Incluye nuevas categorías: fintech, automotoras y más.
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ComplianceManual de Prevención LA/FT: Cómo Elaborarlo Correctamente
Guía para elaborar el Manual de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo. Estructura, contenido y mejores prácticas.
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ComplianceAML/CFT: Qué Significa y Cómo Implementarlo en Chile
Guía sobre Anti-Money Laundering y Counter Financing of Terrorism. Qué es AML/CFT, marco legal en Chile, GAFI y mejores prácticas de implementación.
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ComplianceOficial de Cumplimiento: Funciones, Requisitos y Responsabilidades
Guía completa sobre el Oficial de Cumplimiento en Chile. Requisitos según Circular UAF 62, funciones, responsabilidades y perfil requerido.
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ComplianceCompliance Fintech Chile: Guía para Empresas de Tecnología Financiera
Guía de compliance para fintech en Chile. Ley Fintech, obligaciones UAF, CMF, PEP, KYC digital y requisitos para prestadores de servicios financieros.
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UAFBeneficiario Final Chile: Obligación UAF
Guía completa sobre la obligación de identificar al beneficiario final en Chile. Definición, cómo identificarlo, plazo de 40 días y formulario UAF.
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ComplianceCompliance en Bancos Chile: Obligaciones y Mejores Prácticas
Guía de compliance para el sector bancario en Chile. Normativa CMF, UAF, debida diligencia, PEP y requisitos específicos para bancos.
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