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ComplianceUna sociedad nueva y $448 millones depositados en dos regiones
Una sociedad con menos de un año recibió cientos de millones en efectivo desde Arica y el Biobío. Qué debió mirar la debida diligencia de esa persona jurídica.
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ComplianceMás de 2.800 transferencias pequeñas y el rastro de la trata
Una acusación en Antofagasta describe trata de personas, comercios de fachada y transferencias de bajo monto. Qué deja ese patrón a la vista de quien monitorea.
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Protección de DatosCartolas de clientes publicadas en internet y el deber de seguridad
La CMF multó a una administradora de fondos por 46 cartolas expuestas en internet. Qué control faltó y qué anticipa del deber de seguridad de la Ley 21.719.
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PEPCiento noventa y seis transferencias y una cuenta de tránsito
Una querella del CDE contra un alcalde describe pagos de contratistas y una cuenta puente. Qué señales deja ese patrón en el monitoreo de un PEP municipal.
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ComplianceAlertas que nadie revisa y una sanción de US$1.210 millones
El Tesoro sancionó a un gran banco por alertas acumuladas, mal priorizadas y listas atrasadas. Cómo se ven esas fallas en un sujeto obligado chileno.
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ComplianceClaves del SII prestadas para cobrar boletas falsas de honorarios
Una condena confirmada en La Serena describe a personas que prestaban su clave del SII y devolvían el pago. Qué deja ese esquema en las cuentas que lo reciben.
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ComplianceUna designación de OFAC y lo que tiene que pasar en su sistema
OFAC designó once objetivos ligados a un fraude con cajeros automáticos. Qué debe ocurrir en una institución chilena desde la publicación hasta la decisión.
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Ley 19.913Prestar el nombre o la cuenta también puede ser lavado de activos
Una condena por fraude de IVA exportador incluyó dos autoras de lavado culposo. Qué castiga esa figura y qué debe mirar quien abre y monitorea cuentas.
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ComplianceÓrdenes que se cancelan en segundos, la señal que deja un señuelo
La CMF multó con UF 25.000 un patrón de cotizaciones ficticias en bolsa. Cómo se ve ese patrón en un cliente y por qué importa a la prevención de lavado.
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ComplianceVerificar identidad no es mirar una cédula, dice la Corte Suprema
La Corte Suprema condenó a un notario por dar fe de identidades que no comprobó en persona. Qué parte de la verificación de identidad se puede delegar.
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UAFCongelar antes de la orden judicial, lo que discute la Comisión Mixta
El proyecto de inteligencia económica discute un congelamiento precautorio de cuentas por la UAF. Qué cambiaría para el banco y para quien reporta.
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ComplianceEscudo de las Américas y el riesgo terrorista en su contraparte
Chile se sumó al Escudo de las Américas. Varias de sus 25 organizaciones prioritarias son terroristas para EE.UU., y eso toca a quien opera en dólares.
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