Encargado de Prevención de Delitos: Rol Clave del MPD

El Encargado de Prevención de Delitos (EPD) es una figura obligatoria para las empresas que implementan un Modelo de Prevención de Delitos según la Ley 20.393. Con la Ley 21.595, su rol se ha vuelto aún más relevante.

¿Qué es el Encargado de Prevención de Delitos?

Requisitos Legales del EPD

Designación

• Debe ser nombrado por el directorio o la máxima autoridad
• La designación debe constar por escrito
• Debe comunicarse a toda la organización

Autonomía

La ley exige que el EPD cuente con:

• Independencia de las áreas operativas
• Acceso directo al directorio
• Facultad de reportar sin filtros
• Protección contra represalias

Recursos

El EPD debe disponer de:

• Presupuesto adecuado
• Personal de apoyo si es necesario
• Herramientas tecnológicas
• Acceso a información de la empresa

Funciones del EPD

1. Diseño e Implementación del MPD

• Desarrollar el Modelo de Prevención
• Elaborar la matriz de riesgos penales
• Definir protocolos y controles
• Implementar el canal de denuncias

2. Supervisión Continua

• Monitorear el funcionamiento del MPD
• Verificar cumplimiento de controles
• Detectar debilidades del sistema
• Proponer mejoras

3. Capacitación

• Diseñar programas de formación
• Capacitar a directivos y empleados
• Actualizar contenidos según nueva normativa
• Documentar las capacitaciones

4. Gestión de Denuncias

• Administrar el canal de denuncias
• Investigar denuncias recibidas
• Reportar al directorio
• Proponer acciones correctivas

5. Informes al Directorio

• Presentar informes semestrales como mínimo
• Reportar incidentes detectados
• Informar sobre el estado del MPD
• Proponer actualizaciones

EPD vs Oficial de Cumplimiento

¿Puede ser la misma persona?

Sí, en muchas empresas el EPD y el Oficial de Cumplimiento son la misma persona, especialmente en empresas medianas. Lo importante es que cuente con los recursos y autonomía para ambos roles.

Responsabilidades Legales del EPD

Si el MPD Funciona Correctamente

• La empresa puede eximirse de responsabilidad penal
• El EPD cumple su rol de vigilancia
• Se demuestra cultura de cumplimiento

Si el MPD es Deficiente

• La empresa no puede eximirse de responsabilidad
• El EPD podría enfrentar responsabilidad personal
• Se cuestiona la diligencia del directorio

Delitos que debe Prevenir el EPD (Ley 21.595)

Con la Ley 21.595, el catálogo creció a más de 250 delitos en 4 categorías:

Documentación que debe mantener el EPD

1. Acta de designación
2. Modelo de Prevención de Delitos
3. Matriz de riesgos actualizada
4. Registros de capacitaciones
5. Actas de reuniones con directorio
6. Denuncias recibidas y su resolución
7. Informes semestrales
8. Certificación del MPD (si existe)

Errores Comunes del EPD

1. ❌ No tener autonomía real
2. ❌ No actualizar el MPD con Ley 21.595
3. ❌ Canal de denuncias inefectivo
4. ❌ Falta de documentación
5. ❌ No capacitar al directorio
6. ❌ Informes insuficientes

Apoyo para el EPD con Neitcom

Neitcom apoya la labor del Encargado de Prevención:

• ✅ Verificación de contrapartes (clientes, proveedores, socios)
• ✅ Identificación de PEP y sanciones
• ✅ Documentación para auditorías del MPD
• ✅ Monitoreo continuo de riesgos
• ✅ Historial de consultas trazable

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