Modelo de Prevención de Delitos: Ley 20.393 Actualizada 2025

La Ley 20.393 establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas en Chile. Con las modificaciones introducidas por la Ley 21.595 de Delitos Económicos (vigentes desde el 1 de septiembre de 2024), el panorama cambió drásticamente.

¿Qué es la Ley 20.393?

La Ley 20.393 establece que las personas jurídicas pueden ser penalmente responsables por delitos cometidos por personas que actúen en su nombre o beneficio, cuando la comisión del delito sea consecuencia del incumplimiento de los deberes de dirección y supervisión.

Modificaciones de la Ley 21.595 (Septiembre 2024)

1. Ampliación Explosiva del Catálogo de Delitos

La Ley 21.595 clasificó los delitos económicos en 4 categorías:

Primera Categoría

Delitos económicos propiamente tales:

• Delitos de la Ley de Mercado de Valores
• Delitos de la Ley General de Bancos
• Infracciones a la CMF
• Delitos tributarios y aduaneros

Segunda Categoría

Delitos que serán económicos si se cometen en contexto empresarial:

• Estafa y otras defraudaciones
• Apropiación indebida
• Administración desleal
• Delitos informáticos

Tercera Categoría

Delitos cometidos por funcionarios públicos con intervención empresarial:

• Cohecho
• Soborno
• Negociación incompatible

Cuarta Categoría

• Lavado de activos (ampliado a todos los delitos anteriores)
• Receptación

2. Ampliación de Personas Jurídicas Responsables

Ahora incluye:

• Empresas privadas
• Empresas públicas creadas por ley
• Empresas y sociedades del Estado
• Universidades del Estado
• Partidos políticos
• Personas jurídicas religiosas de derecho público

3. Eliminación del Requisito de "Interés o Provecho"

4. Responsabilidad por Terceros

La empresa puede ser responsable por delitos cometidos por:

• Cualquier persona que ocupe un cargo, función o posición
• Personas que le presten servicios
• Terceros contratistas y proveedores que gestionen asuntos de la empresa

Sanciones para Personas Jurídicas

Requisitos del MPD según Ley 21.595

Para que el Modelo de Prevención de Delitos opere como eximente de responsabilidad, debe incluir:

1. Identificación de Riesgos

Identificar las actividades o procesos que impliquen riesgo de conducta delictiva.

2. Protocolos y Procedimientos

Establecimiento de protocolos, reglas y procedimientos específicos para prevenir los delitos identificados.

3. Sujeto(s) Responsable(s)

• Pueden ser uno o más responsables (antes solo uno)
• Con independencia adecuada
• Facultades efectivas de dirección y supervisión
• Acceso directo a la administración
• Recursos suficientes para su labor

4. Canales de Denuncia

5. Capacitación

Programas de capacitación para los colaboradores.

6. Evaluaciones por Terceros Independientes

Figura del Supervisor

La Ley 21.595 incorporó la figura del Supervisor, que puede ser impuesto por el tribunal cuando:

• No existe MPD implementado
• El MPD es insuficiente

El Supervisor puede:

• Impartir instrucciones obligatorias
• Imponer condiciones de funcionamiento
• Solicitar reemplazo de órganos directivos (casos graves)
• Designar administrador provisional (casos extremos)

Delitos que Siempre Estuvieron Vigentes

Además de las 4 categorías, se mantienen:

• Trata de personas
• Financiamiento del terrorismo
• Infracción de cuarentenas
• Delitos de la Ley de Control de Armas
• Sustracción de madera

¿Cómo Implementar un MPD Efectivo?

Paso 1: Diagnóstico

Identificar los riesgos específicos según el giro de la empresa.

Paso 2: Diseño

Crear políticas, procedimientos y controles adaptados.

Paso 3: Implementación

Poner en marcha el modelo con capacitación al personal.

Paso 4: Monitoreo

Seguimiento continuo y ajustes.

Paso 5: Certificación

Evaluación por tercero independiente.

Neitcom y el Modelo de Prevención de Delitos

Neitcom apoya la implementación del MPD con:

• ✅ Verificación de clientes, proveedores y socios comerciales
• ✅ Identificación de PEP y listas de sanciones
• ✅ Monitoreo continuo (auditorías automáticas)
• ✅ Trazabilidad completa para auditorías
• ✅ Certificados que respaldan la debida diligencia

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