La certificación del Modelo de Prevención de Delitos (MPD) es un proceso de evaluación por un tercero independiente que verifica la idoneidad y funcionamiento del modelo implementado por la empresa.

¿Qué es la Certificación del MPD?

La certificación del MPD es el proceso mediante el cual un evaluador independiente verifica que el Modelo de Prevención de Delitos de una empresa cumple con los requisitos legales y es idóneo para prevenir los delitos establecidos en la Ley 20.393 (modificada por Ley 21.595).

¿Es Obligatoria la Certificación?

Con la Ley 21.595 de Delitos Económicos, la evaluación del MPD por un tercero independiente pasó a ser obligatoria para acceder a la exención de responsabilidad penal.

Antes de la Ley 21.595

La certificación era voluntaria
Muchas empresas no certificaban
La autodeclaración era aceptada

Después de la Ley 21.595

La evaluación externa es obligatoria
Debe ser realizada por tercero independiente
Se requiere para la exención de responsabilidad

¿Quién Puede Certificar?

Requisitos del Evaluador

El evaluador debe ser:

Persona jurídica (empresa o institución)
Independiente de la empresa evaluada
Con experiencia demostrable en compliance
Sin conflictos de interés
Inscrito en los registros correspondientes

Tipos de Evaluadores

Empresas de auditoría (Big Four y otras)
Consultoras especializadas en compliance
Certificadoras acreditadas
Instituciones académicas especializadas

Proceso de Certificación

1. Preparación Interna

Antes de solicitar la certificación:

Verificar que el MPD está implementado
Reunir toda la documentación
Realizar una autoevaluación
Corregir brechas identificadas

2. Selección del Evaluador

Solicitar propuestas a evaluadores
Verificar su experiencia e independencia
Acordar alcance y plazos
Firmar contrato de evaluación

3. Evaluación

El evaluador revisará:

Elemento	Aspectos a Evaluar
Identificación de riesgos	Matriz de riesgos, metodología
Protocolos	Procedimientos, controles
EPD	Designación, autonomía, recursos
Canal de denuncias	Funcionamiento, confidencialidad
Capacitación	Registros, cobertura
Monitoreo	Sistema, efectividad

4. Informe

El evaluador emitirá un informe con:

Hallazgos de la evaluación
No conformidades (si las hay)
Recomendaciones de mejora
Conclusión sobre la idoneidad del MPD

5. Certificación

Si el MPD cumple con los requisitos:

Se emite certificado de conformidad
Tiene vigencia limitada (generalmente 2-3 años)
Debe renovarse periódicamente

Elementos Evaluados en Detalle

1. Identificación de Actividades y Procesos

¿Se identificaron las actividades con riesgo penal?
¿La matriz de riesgos es completa y actualizada?
¿Se consideran los +250 delitos de la Ley 21.595?

2. Protocolos y Procedimientos

¿Existen protocolos para cada área de riesgo?
¿Los controles son efectivos?
¿Hay seguimiento de su cumplimiento?

3. Encargado de Prevención de Delitos

¿Está formalmente designado?
¿Tiene autonomía real?
¿Cuenta con recursos suficientes?
¿Reporta al directorio?

4. Canal de Denuncias

¿Funciona correctamente?
¿Garantiza confidencialidad?
¿Se investigan las denuncias?
¿Hay protección al denunciante?

5. Sistema de Sanciones

¿Existe un régimen sancionatorio interno?
¿Se aplica efectivamente?
¿Es proporcional y conocido?

Beneficios de la Certificación

Legales

Exención de responsabilidad penal de la empresa
Demostración de debida diligencia
Protección de directores y ejecutivos

Comerciales

Mejora de imagen corporativa
Requisito para licitaciones públicas
Confianza de inversionistas y socios

Operacionales

Mejora continua del sistema
Identificación de brechas
Cultura de cumplimiento

Costos de la Certificación

Los costos varían según múltiples factores:

Tamaño de la empresa
Complejidad de las operaciones
Experiencia del evaluador
Alcance de la evaluación
Estado actual del modelo de prevención

Solicite cotizaciones a diferentes evaluadores certificados para comparar. La inversión en certificación es significativamente menor que las potenciales multas por incumplimiento.

Errores Comunes

❌ Esperar al último momento para certificar
❌ No prepararse internamente
❌ Elegir evaluador solo por precio
❌ No corregir hallazgos anteriores
❌ No actualizar el MPD con Ley 21.595

Prepárese para la Certificación con Neitcom

Neitcom apoya la preparación de su empresa para la certificación:

✅ Verificación de contrapartes documentada
✅ Historial trazable de debida diligencia
✅ Consulta de PEP y sanciones
✅ Evidencia para auditorías del MPD
✅ Monitoreo continuo de riesgos

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Certificación del MPD: Requisitos y Proceso de Evaluación